CTPAT貿易合規計畫(CTPAT Trade Compliance Program)，是美國海關暨邊境保護局（CBP）在CTPAT (Customs-Trade Partnership Against Terrorism) 計畫的基礎上所建立的新的自願性計畫。 美國進口商作為CTPAT計畫下的第二級或三級成員，可以通過檢視自身合規性，來選擇是否要加入CTPAT貿易合規計畫。
以下為簡述該計畫的影片。由Dimerco的貿易合規顧問Karen Kenney，負責介紹。繼續閱讀文章，以更了解此計畫。
什麼是貿易合規？
貿易合規是指當一個公司要進口產品到其他國家，例如到美國時，該公司有義務滿足進口時美國當地相關的法律要求，並且該合規性審查會由美國政府下的相關機構，包括CBP和其他47個政府機構協同管理。詳情請參閱文章。全球貿易合規：瞭解基礎知識。
CTPAT貿易合規計畫，是CBP長期主導的海關商貿反恐聯盟 (CTPAT) 的延伸。該計畫自911恐怖攻擊後開始成形，主要目的是強化美國政府和航運界之間的緊密連結，宣導建立安全且可靠的供應鏈。
而CBP著手建立CTPAT貿易合規計畫的主要目標為，確保CTPAT計畫下的進口商，除了在鞏固供應鏈的安全之虞，同時在法律義務的遵守執行與相關的管理監督上皆符合國家標準。
在2020年3月，此前同樣是CBP所主導的的進口商自我評估（ISA）計畫已經被併入CTPAT貿易合規計畫中，使CTPAT相關計畫無論在供應鏈安全與法律義務的遵循上，已然全面符合AEO安全認證優質企業（AEO）計畫的規格與標準。CTPAT貿易合規計畫最初成立時設有名額限制，自2022年8月起，開放新的申請者加入。
進口商為何需考慮加入CTPAT貿易合規計畫？
CTPAT貿易合規計畫，提供合規進口商的優勢包含：
- 獲得使用線上CTPAT 門戶系統，和培訓材料庫的許可權。
- 採用通知和驗證系統，保證資訊安全。
- 提高使用進口商貿易活動（ITRAC）的許可權，可以直接連上CBP的資料庫，包括進口歷程報告的獲取。
- 加快處理裁決請求，在20天內優先處理。
- 申請多個認證進口商（Importer of Record, IOR）編號的機會。
- 將有一位元全國客戶經理作為您和CBP之間的顧問和聯絡人。
- 在一些情況下，CBP會以書面通知進口商目前可能有的合規性相關問題，並允許進口商在30天內，提出事先披露（不適用於涉及欺詐的情況）避免違規受罰。
- 進口商將可從監管審計 (RA)名單中剔除。但仍可能就特定單一的專案接受審查。
進口商如何獲得CTPAT貿易合規計畫的資格？
為獲得資格，公司必須符合以下條件：1. 為目前CTPAT計畫下第二級或三級成員 2. 是美國或加拿大當地進口商 3. 至少2年進口經驗4. 無CBP債務紀錄。如果CTPAT計畫下成員符合上述條件，他們將在CTPAT的網站上，收到資格通知。
進口商如何申請參與CTPAT貿易合規計畫？
如果符合上述條件，公司還必須填寫CTPAT貿易合規資格調查表。這是為了確認您的公司，是否為該計畫已做好萬全的準備。如果其中有任何的問題您的回答是否定的，那麼即表示您的公司在正式加入前，仍需要進行特定的改善已符合該計畫的要求。一旦問卷填寫完成，並且您在所有問題的欄位都可以填入肯定的答覆，那麼即表示您的公司所有的條件均符合該計畫的資格審查要求，進而將後續完成CTPAT貿易合規的備忘錄（MOU），並正式向CBP提交加入計畫申請。
申請加入計畫的必要審查過程，也包括對於進口商的海關入境活動進行審查，所以公司應該在提交加入計畫申請之前，就確定是否所有必備資料與檔是否準備萬全。故許多公司為了加速審查的流程，會在提交申請之前，與他們的報關行或其他外部合規資源合作，協助進行內部審計和差距分析。
進口商成為會員後，如何保持其會員資格？
一旦成為貿易合規計畫的成員，進口商必須填寫一份年度通知書，以作為通知CBP，任何可能影響他們海關活動的業務變化。
所以，我該加入嗎？
加入CTPAT貿易合規計畫，是重要的第一步。但為了確實履行該計畫，公司必須完全遵照合規，和內部審計政策，並積極管理。在最新推出的計畫中，CBP在早前的ISA計畫的規定，又增加了一些要求，包括限制使用強制性勞役的公司進口。申請人必須確信他們的公司在所有方面皆合乎法律規定，並有經過自我審查的評估機制。以上作業皆須進口商投入大量時間和成本。
一些業內人士認為，加入該計畫所帶來的好處，並不值得進口商投入這麼多時間與成本。不過也有人看到加入這項計畫可能可以帶來更多的潛在優勢。例如：從監管審計名單中刪除，或者被CBP事先通知事前披露。
最終，進口商必須評估自己的業務與需求，以確實判斷加入此計畫是否能夠有效地為公司帶來幫助。就此，進口商可以向其合作的報關行，，或者其他相關協力廠商的合規顧問進行相關諮詢，他們可以協助您，決定CTPAT貿易合規計畫是否適合您。若想瞭解更多資訊，請與中菲行的貿易合規專家聯繫。